新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
《基金法律法規》知識點：業務部門的合規責任（10.28）
2016年基金從業資格考試第五次預約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學習基金從業，正保會計網校為大家分享了基金從業《法律法規職業道德與業務規范》相關知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
基金管理人各自的業務部門設置存在差異，但是，各業務部門及其員工應當遵守合規規定。為保證公司在從事業務行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準要求自己；公司及其員工應以應有的技能勤勉盡責和謹慎從事。
為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務；在不違反法律、法規的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則；公司還必須保證為客戶進行交易時，必須合理、謹慎地關注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內為最佳；公司應確定客戶的身份真實，了解客戶的有關信息及投資目標，以備監管機構的監管。
公司必須采取合理措施為向其咨詢的客戶提供及時、可理解的信息，以使客戶在充分了解有關信息的基礎上做出投資決定；公司還應為客戶提供關于其賬戶的完整、正確的信息。
公司應委托獨立的具有良好聲譽的托管人對客戶資產進行托管；公司及其分公司均應與監管者、審計師和法律顧問保持坦誠的合作關系，對應當向對方公開的信息應及時通知他們。
公司及其員工應避免陷入與客戶利益沖突的情形；公司應盡量避免利益沖突發生。
若有發生，則必須以信息披露、內部保密規則等制度保證公平對待所有客戶；公司不得將其自身利益不公平地置于客戶之上；如果員工對是否存在利益沖突及解決沖突所應采取的步驟有疑問，應先咨詢監察稽核部或報告公司有關部門及領導后方可進行下一步的行動；公司及其員工在某一業務上存在利益沖突的情況下，不得做出影響客戶利益的投資決策。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：
（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。
（2）對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質。
（3）參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往。
（4）參與任何操縱市場的行為。
（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責的行為）關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。
公司在市場行為和遵紀守法方面應保持最高標準，公司及全體員工必須遵守相關的法律法規。
此外，基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：
（1）通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格。
（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。
（3）以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。
（4）為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場秩序。
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
