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《基金法律法規》知識點：合規管理的意義（10.27）
2016年基金從業資格考試第五次預約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學習基金從業，正保會計網校為大家分享了基金從業《法律法規職業道德與業務規范》相關知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
從基金管理人的運作流程看，基金的設立、基金投資管理和基金信息披露等主要環節出現的違規行為，會帶來風險損失和名譽損害，加強基金的合規管理具有非常重要的現實意義。以基金的銷售管理為例，基金管理人可能違反相關法規，不但影響了基金管理人的市場形象，也違背了市場的公平公正原則。
合規管理要真正發揮作用，還應確保合規獨立性的存在。合規獨立性是指基金管理人的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規管理應當獨立于基金管理人的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。
合規管理的重點在于企業應如何開展經營活動，其首要內容包括公司治理（對上市公司而言，主要涉及在證券監管方面的合規事務）、行業監管方面的其他合規事務、法律風險防范、其他內部道德規范和規章制度（包括行為守則）。
合規管理的對外任務（也是其首要任務）是保證企業妥善履行其對外部利害關系人所承擔的責任，如信息披露、保護公共利益、公平競爭、保護股東利益、不侵犯第三方權益等；對內任務是從整體上改善內部管理控制，進而提高企業的全球競爭力。
合規管理的核心理念：全員合規、合規從高層做起、主動合規、合規創造價值。
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