各市（州）人民政府，長白山管委會，各縣（市）人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機構：

《吉林省產業投資引導基金管理暫行辦法》已經省政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。

吉林省人民政府辦公廳
2015年5月21日

吉林省產業投資引導基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為創新財政資金運用方式，發揮財政資金的杠桿效應，引導社會資本投資我省鼓勵類產業領域，推進全省經濟結構調整和產業升級，根據國家有關規定并結合我省實際，設立吉林省產業投資引導基金（以下簡稱引導基金），并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導基金是指由省政府出資設立并按市場化方式運作的政策性基金。不追求盈利最大化，注重財政資金對社會資本的引導作用，充分利用資本市場，通過產業資本與金融資本結合，促進優質產業資本、項目、技術和人才向吉林省聚集，涵養、培育相關產業，做大做強具備基礎的優勢產業。

第三條 引導基金的資金規模可根據我省產業引導的需求、市場容量及財力可能安排，逐年分期到位。

第四條 引導基金資金主要來源包括省級扶持產業發展的專項資金、省財政公共預算安排、其他政府性資金、引導基金運行中產生的收益等。

第五條 引導基金按照“政府引導、科學決策、市場運作、防范風險、滾動發展”的原則進行投資運作，引導高層次投資基金管理人（以下簡稱基金管理人）在我省合作設立私募投資基金（以下稱子基金），并主要投資于我省戰略性新興產業和省政府鼓勵重點發展的產業。

第二章 機構職責

第六條 省政府有關部門建立引導基金工作協調機制，由省財政廳出資設立吉林省股權基金投資有限公司（以下稱引導基金公司），分別行使引導基金重大事項協調和經營管理職責。

第七條 引導基金工作協調機制由省財政廳牽頭，省金融辦、省發展改革委、省工業信息化廳、省科技廳、省農委、省畜牧局、省林業廳、省商務廳、省文化廳、省國資委、省環保廳、省廣電局、省經合局、省能源局、省旅游局、省測繪地信局等部門參加。省財政廳代表省政府履行引導基金公司出資人職責，負責引導基金工作協調的日常事務性工作；省金融辦負責股權基金行業指導、監督工作；相關行業主管部門負責建立健全行業投資項目備選庫，為參股子基金提供項目信息查詢和對接服務，監督子基金投向，但不干預子基金具體投資業務和投資項目確定。

第八條 省財政廳會同有關部門，根據需審議事項，通過定期或不定期召開協調會議等方式，審議下列事項：

（一）按照省政府要求，審定引導基金投資的產業方向，審議引導基金參股子基金的投向、數量；

（二）對引導基金參股子基金的比例、額度進行決策；

（三）協調指導引導基金公司的運營管理；

（四）批準引導基金公司章程、績效考核辦法；

（五）需要審定的其他重大事項。

第九條 引導基金公司職責：

（一）選擇子基金管理人，合作設立子基金；

（二）提出引導基金參股子基金的比例、額度方案；

（三）行使出資人職責，向子基金派出資人代表，參與重大事項決策等；

（四）做好與國家有關部門設立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項；

（五）負責對子基金的監管和績效評價；

（六）運用省政府有關部門的項目庫信息平臺，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務；

（七）省政府交辦的其他事項。

第十條 引導基金公司運營費和績效獎勵參照同行業水平確定。

第三章 投資運作

第十一條 引導基金投資運作方式主要采用甄選基金管理人，合作設立專項產業子基金，投資于我省戰略性新興產業和省政府鼓勵重點發展的產業。引導基金在子基金中參股不控股，不獨資發起設立股權投資企業。

第十二條 在中國大陸境內依法注冊的基金管理人可以作為申請者，向引導基金公司申請設立子基金。多名基金管理人擬共同發起設立子基金的，應推舉一家機構作為申請者，并確定為擬設立子基金的基金管理人。

第十三條 引導基金公司面向全國公開選擇基金管理人。

第十四條 基金管理人應具備以下基本條件：

（一）具有國家規定的基金管理資質，管理團隊穩定，專業性強，具有良好的職業操守和信譽。

（二）具有產業優勢及產業基金管理經驗，至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，具有良好的管理業績，至少主導過2個以上股權投資的成功案例。

（三）有較強的資金募集能力，可以在規定期限內完成社會資金的募集。

（四）管理團隊在專業產業領域具備較強的招商能力，即將政府擬扶持或鼓勵的產業企業項目引入我省落地。

（五）有健全的股權投資管理、風險控制流程和財務管理制度，規范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務。

（六）原則上經營管理的股權投資規模不低于5億元，注冊資本不低于1000萬元。

（七）有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施。

（八）參股子基金或認繳子基金份額，且實繳出資額原則上不低于子基金總額的2％。

（九）管理團隊及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

第十五條 設立子基金，還應滿足下列要求：

（一）子基金應在吉林省注冊，組織形式為公司制或有限合伙制，募集資金總額原則上不低于2億元人民幣，且全部資金原則上在2年內到位，其中首期到位資金不低于認繳出資額的30％，且所有投資者均以貨幣形式出資。

（二）引導基金對子基金的參股比例原則上不超過子基金總額的30％，不得作為普通合伙人承擔無限責任，且不能成為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應依法募集，境外出資人應符合國家相關規定。

（三）除基金管理人和引導基金公司外，原則上合規的其他單個出資人出資額不低于500萬元；單個出資人或一致行動人出資額不得超過子基金注冊資本或承諾出資額的2／3；除引導基金出資外的其他出資人數量一般不少于3個。

（四）主要發起人（或合伙人）、子基金管理人已基本確定，并草簽發起人協議、子基金章程或合伙協議、托管銀行協議；其他出資人（或合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位。

（五）子基金應優先投資于吉林省范圍內的企業，投資于吉林省企業的資金原則上不低于子基金總額的70％。子基金投資于吉林省企業的投資金額計算包括：1.子基金投資于注冊地為吉林省的企業；2.子基金投資且從外地招商落地于吉林省的企業；3.子基金投資的注冊地為外地的企業，如其對吉林省有實際投資行為并在吉林省注冊經營實體的，可將該子基金對該外地企業的投資額乘以子基金在該外地企業的持股比例再乘以該外地企業在吉林省投資項目所占股比，計算所得的金額納入該子基金對吉林省企業的投資金額。

（六）子基金的投資原則上不超過被投資企業總股權的30％；對一個企業股權投資的資金總額，原則上不超過該子基金總額的25％。

（七）子基金存續期一般不超過8年，在子基金股權資產轉讓或變現受限等情況下，經子基金出資人協商一致，可延長2年。

第十六條 對公開征集到的設立子基金方案等申請材料，由引導基金公司組織投資、會計、法律等相關領域專家和有關部門代表組成評審委員會，進行獨立評審。對通過評審的項目，由引導基金公司對擬參股子基金進行盡職調查和入股談判，形成盡職調查報告并提出引導基金擬參股子基金比例、額度建議，征求有關部門意見后，報協調會議審議決策。經協調會議審議通過的項目，由引導基金公司在政府門戶網站對擬參股子基金有關情況進行公示，公示期不少于10個工作日。對公示期內有異議的項目，應及時進行調查核實；經公示無異議的項目，由引導基金公司與選定的基金管理人及其他投資者簽訂投資協議及子基金公司章程，注冊成立子基金公司。

第十七條 引導基金公司在收到子基金管理人完成社會資本募集書面通知（附到位資金憑證）后，及時向子基金撥付出資資金。

第十八條 當子基金投資于政府重點扶持或鼓勵的特定產業企業或創業早期企業時，引導基金可以按適當股權比例向該企業跟進投資。跟進投資一般不超過子基金對該企業實際投資額的50％。

第十九條 成立后的子基金公司依據章程或合伙協議約定進行股權投資、管理和退出。引導基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。有下述情況之一的，引導基金公司可無需其他出資人同意，選擇退出子基金：

（一）與基金管理人簽訂合作協議超過1年，子基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設立手續的；

（二）子基金設立1年以后，未開展投資業務的；

（三）子基金未按章程或合伙協議約定投資的；

（四）投資領域和階段不符合規定的；

（五）基金管理人發生實質性變化的。

第四章 激勵機制

第二十條 子基金按章程或合伙協議約定向子基金管理人支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金到位注冊資本或到位承諾出資額的1％－2％確定，具體比例在委托管理協議中明確。

第二十一條 為體現政府資金的政策性要求，引導基金對子基金管理人實施業績獎勵及對其他出資人給予讓利，原則上將其應享有子基金增值收益的30％獎勵給子基金管理人、30％讓利給子基金其他出資人，具體在出資協議中明確。

第二十二條 對子基金投資的具體企業項目，在申報所在地、省設立的專項資金時，優先支持；申請國家專項資金支持時，優先申報，省財政等有關部門積極幫助爭取。

第二十三條 經省基金行業協會登記備案，并合規經營的子基金，享受吉林省金融業發展專項資金扶持政策。

第五章 風險控制與管理監督

第二十四條 引導基金公司以及子基金的股權投資資金應當委托商業銀行進行托管。托管銀行按照托管協議，負責資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態監管，每季度向引導基金公司提交監管報告。

第二十五條 省財政廳根據年度預算安排，將資金撥付引導基金公司的托管銀行，實行專戶管理。

第二十六條 托管銀行應當具備以下條件，并以公開招標方式選擇：

（一）成立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業銀行等金融機構；在吉林省有分支機構，與我省有良好的合作基礎。

（二）設有專門的托管部門和人員。

（三）具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統。

（四）有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度。

（五）最近3年無重大違法違規記錄。

第二十七條 引導基金托管金融機構應當在每季度結束后10日內向引導基金公司報送季度引導基金資金托管報告，并在每個會計年度結束后1個月內報送上一年度的資金托管報告。發現引導基金資金出現異常流動現象時應隨時報告。

第二十八條 引導基金公司應與其他出資人在子基金章程或合伙協議中約定，當子基金清算出現虧損時，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。

第二十九條 子基金不得從事股票、期貨、房地產、企業債券、金融衍生品、非保本理財產品、保險計劃等投資；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；不得從事擔保、抵押等業務；不得向第三方提供資金非保本拆借及贊助、捐贈等；其他法律法規禁止從事的業務。不同產業領域的子基金可在章程或協議中對此作出更明確具體的約定。

第三十條 子基金管理人在完成子基金的70％資金投資之前，原則上在吉林省不得與引導基金共同募集其他股權投資基金。

第三十一條 引導基金公司要加強對子基金的監管，密切跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險。引導基金公司不干預子基金的日常運作，但子基金的使用出現違法違規和偏離政策導向等情況時，報協調會審定后，要按協議終止與基金管理人的合作。

第三十二條 基金管理人每季度向引導基金公司提交《子基金運行報告》，并于每個會計年度結束后4個月內提交經注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度執行情況報告》。

第三十三條 引導基金公司每季度向省財政廳等部門報送《引導基金運行報告》，并于每個會計年度結束后5個月內提交經注冊會計師審計的《引導基金公司年度會計報告》和《引導基金年度執行情況報告》。

第三十四條 引導基金公司要研究建立、健全基金投資（投資退出）決策程序、風險管控、財務管理、績效管理等制度、辦法。

第三十五條 省財政廳會同有關部門負責定期對引導基金公司投資運行情況進行績效評價，向協調會通報，并向省政府報告。

第三十六條 引導基金應接受省審計廳的審計或省財政廳的檢查。

第三十七條 對引導基金公司、子基金企業、子基金管理人及其工作人員以及政府部門在財政資金管理中出現的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定進行嚴肅處理，并追究相應的民事責任、行政責任；涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

第六章 附則

第三十八條 引導基金與中央財政資金共同參股設立子基金的，按照國家有關規定執行。

第三十九條 本辦法自印發之日起施行。

第四十條 本辦法由省財政廳負責解釋。