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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試知識(shí)點(diǎn)《經(jīng)濟(jì)法》：交易行為（08.11）
禁止的交易行為
1.內(nèi)幕交易行為
2.操縱證券市場(chǎng)
（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；
（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；
（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；
（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
3.虛假陳述行為，包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏和不正當(dāng)披露。
4.欺詐客戶行為
（1）違背客戶的委托為其買賣證券；
（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；
（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；
（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；
（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；
（7）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
5.其他禁止的交易行為
（1）禁止法人利用他人賬戶從事證券交易；
（2）禁止法人出借自己或他人的證券賬戶，禁止任何人挪用公款買賣證券；
（3）禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)；
（4）禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
以上內(nèi)容是正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理的論壇學(xué)員分享的2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。2015年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱考試的備考日益緊張，你準(zhǔn)備好了嗎？讓我們把握住今天，把握住最后的時(shí)間努力吧！祝您夢(mèng)想成真！
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