投資者的下列行為中，屬于中國證監會禁止行為的有（）。

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來源: 正保會計網校編輯：小師哥 2020/03/09 10:29:46　字體：大小

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單選題

合格境內機構投資者的下列行為中，屬于中國證監會禁止行為的有（）。

Ⅰ、利用融資購買證券

　　Ⅱ、購買實物商品

　　Ⅲ、因交易清算借入少量現金

　　Ⅳ、從事證券承銷業務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查金融機構類投資者。除中國證監會另有規定外，基金、集合計劃不得有下列行為：購買不動產；購買房地產抵押按揭；購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；購買實物商品；除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10％；利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；參與未持有基礎資產的賣空交易；從事證券承銷業務；中國證監會禁止的其他行為。參見教材P110。

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