聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，不得發(fā)生的行為有（　）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小師哥 2019/12/07 10:11:06　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在處理與股東、關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，不得發(fā)生的行為有（　）。

①證券公司持有股東的股權(quán)

②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

③證券公司與其股東或者其他關(guān)聯(lián)方在各方面嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營

④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

A.②④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。參見教材P145。

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