證券《證券市場法律法規》易錯題：衍生品業務備案

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來源: 正保會計網校編輯：Solar 2022/05/05 17:39:22　字體：大小

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在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法。證券從業考試備考需要一點點積累才能到達效果。網校為您提供了證券從業資格考試本周《證券市場基本法律法規》易錯題，快來練習吧！

【錯題點評】

1、下列不屬于金融衍生品存續期間發生的重大事件的是（　）。
A、履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能補足的
B、一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的
C、金融衍生品交易系統出現重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的

D、證券公司或交易對手方破產的

【答案】A

【解析】本題考查衍生品業務備案。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產的；證券公司被取消金融衍生品交易業務資格的；一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內補足的；標的產品集中度、波動率迖到預警閥值，或者標的產品因違反法律法規被相關監管機構采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統出現重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。

針對在做題過程中出現的問題，大家可以在網校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。

大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。