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單項選擇題
證券公司應當健全( ),明確代銷金融產品的回訪要求,及時發現并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規問題。
A. 審慎監管制度
B. 客戶回訪制度
C. 客戶監管制度
D. 合法合規制度
【正確答案】B
【答案解析】本題考查違反代銷金融產品有關規定的法律責任。證券公司應當健全客戶回訪制度,明確代銷金融產品的回訪要求,及時發現并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規問題。
為了幫助參加證券從業資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網校為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題,希望對廣大考生有所幫助!
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