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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)
單選題
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。
①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
②涉及金額較大
③違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告
④直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考査廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。參見教材P220.
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