關于洗錢風險評估指標體系的要求，下列說法錯誤的是（?。?/h1>

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來源: 正保會計網校 編輯：春分 2019/11/28 09:46:49　 字體：大小

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關于洗錢風險評估指標體系的要求，下列說法錯誤的是（?。?。

A.對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級

B.對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤

C.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍

D.對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的一年內至少應進行一次復核

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【答案】

D

【解析】

本題考查洗錢風險評估指標體系的要求。對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核，選項D說法錯誤。參見教材P184。

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