新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
《證券公司信息隔離墻制度指引》對于跨墻的申請和審
單選題
《證券公司信息隔離墻制度指引》對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規范及監督管理、回墻作出的下列規定中，正確的是（ ）。
A.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意
B.跨墻人員在跨墻期間可以使用跨墻后知悉的內幕信息并獲取其他無關內幕信息
C.合規部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監控
D.跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻
查看答案解析
【答案】
A【解析】
本題考査證券公司跨越信息隔離墻管理的有關規定。證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意，選項A正確；跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息，選項B錯誤。合規部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規范，并會同提出跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控，選項C錯誤；跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻，選項D錯誤。參見教材P173。2019年證券從業資格擬舉辦6次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《金融市場基礎知識》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
相關閱讀：
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
