新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦
單選題
證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取（ ）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.責(zé)令公開說明
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.記大過
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C【解析】
本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目特點(diǎn)及備考建議
學(xué)員討論（0）
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
限時免費(fèi)資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
