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證券公司集合或定向資產管理業務制度不健全,凈資本或其他

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/06/14 09:04:57  字體:

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證券公司集合或定向資產管理業務制度不健全,凈資本或其他風險控制指標不符合規定,或者違規從事集合或定向資產管理業務的,中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期改正,并可以采取下列( )監管措施。

①責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告

②對公司髙級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話,記入監管檔案

③責令處分或者更換有關責任人員,并報告結果

④責令暫停證券公司集合或定向資產管理業務

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.②③④

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【答案】
A
【解析】
本題考查資產管理業務的監管措施及法律責任。①②③④均符合題干要求。參見教材P356。

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