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《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》規定上市公司不得發行
單選題
《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》規定上市公司不得發行證券的情形有（）。
Ⅰ.最近三十六個月內未履行向投資者作出的公開承諾
Ⅱ.最近十二個月內因違反法律、行政法規、規章受到行政處罰且情節嚴重
Ⅲ.最近三十六個月內受到證券交易所的公開譴責
Ⅳ.上市公司控股股東或者實際控制人最近十二個月內因違反證券法律、行政法規、規章，受到中國證監會的行政處罰
Ⅴ.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查創業板上市公司發行股票的一般規定。上市公司存在下列情形之一的，不得發行證券：本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；最近十二個月內未履行向投資者作出的公開承諾；最近三十六個月內因違反法律、行政法規、規章受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事處罰，或者因違反證券法律、行政法規、規章受到中國證監會的行政處罰；最近十二個月內受到證券交易所的公開譴責；因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查；上市公司控股股東或者實際控制人最近十二個月內因違反證券法律、行政法規、規章，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑事處罰；現任董事、監事和高級管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規定的行為，或者最近三十六個月內受到中國證監會的行政處罰、最近十二個月內受到證券交易所的公開譴責；因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查；嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。參見教材P202。2019年證券從業資格擬舉辦6次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《金融市場基礎知識》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
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