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證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準私自公開發(fā)行的證券的
單選題
證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準私自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.30萬元以上60萬元以下
C.違法所得1倍以上5倍以下
D.違法所得1倍以上10倍以下
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任。根據(jù)《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準私自公開發(fā)行的證券，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。參見教材P67。
2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題。基礎備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
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