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申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括()

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/04/24 09:57:30  字體:

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根據《證券公司客戶資產管理業務規范》,申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括()。

A.已取得證券從業資格

B.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

C.處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期

D.具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

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【答案】
C
【解析】
本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:(1)已取得證券從業資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;(4)協會規定的其他條件。參見教材P239。

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