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證券投資咨詢機構有下列（ ）行為之一的，由證監會派出機構單處
單選題
證券投資咨詢機構有下列（ ）行為之一的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款；情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷業務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
①證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的
②未以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的
③未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時未注明出處和著作權人的
④以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查監管措施和自律管理措施。①②③④均符合題干要求。參見教材P293。2019年證券從業資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰開始，正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場法律法規》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
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