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證券從業《證券法律法規》試題：證券公司中間介紹業務（6.15）
根據中國證券業協會發布的《2017年第二季度證券業從業人員資格考試公告》獲悉，2017年6月證券從業資格考試時間為6月24日至25日。證券從業考生們要多學習，才能在考場上所向披靡。正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目題目，希望能夠提升您的備考效果，祝您學習愉快！
單選題
證券公司從事中間介紹業務，證券公司的下列（ ）行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。
A、未經許可擅自開展介紹業務
B、對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶
C、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D、對客戶資料進行嚴格審核
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經許可擅自開展介紹業務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。④收付、存取或者劃轉期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離。？拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。
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