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證券從業《證券法律法規》試題：介紹業務（6.15）
根據中國證券業協會發布的《2017年第二季度證券業從業人員資格考試公告》獲悉，2017年6月證券從業資格考試時間為6月24日至25日。證券從業考生們要多學習，才能在考場上所向披靡。正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目題目，希望能夠提升您的備考效果，祝您學習愉快！
單選題
證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在（ ）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。
A、1
B、2
C、5
D、7
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求。證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。
網校證券從業資格考試《金融市場基礎知識》科目由證券專家馮冬梅老師輔導。馮老師長期從事證券從業的教學工作，參與編寫多部相關考試正式輔導書目。其具有扎實的理論功底和豐富的實踐經驗，曾在國內多家知名證券公司、銀行工作，快和小編一起來欣賞馮冬梅老師的風采吧！點擊查看免費試聽>>
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