新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業《證券市場法律法規》試題：中間介紹業務（2.10）
從前車馬很慢，你是穩穩書生；如今信息很快，你要為目標努力奔跑。2017年證券從業資格考試已經拉開帷幕，正保會計網校為您整理了證券從業《證券市場基本法律法規》中間介紹業務的業務范圍相關習題，備考征程你在奔跑么？
單擇題
證券公司從事中間介紹業務，證券公司有下列（ ）行為的，按照《期貨交易管理條例》處罰。
Ⅰ.未經許可擅自開展介紹業務
Ⅱ.對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
Ⅳ.對客戶資料進行嚴格審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍、有關規定、禁止行為、監管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經許可擅自開展介紹業務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。④收付、存取或者劃轉期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。
相關推薦：
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
