證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施（2023.02.02）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/02/03 10:22:03　字體：大小

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多選題

證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取（　）等行政監(jiān)管措施。

A、責(zé)令改正

B、暫停業(yè)務(wù)

C、出具警示函

D、監(jiān)管談話

查看答案解析

【答案】

ACD

【解析】

本題考查證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（02.02）

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