證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司的設立與變更（2023.01.31）

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來源: 正保會計網校編輯： 2023/02/03 10:22:50　字體：大小

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沒有天生的信心，只有不斷培養的信心，加油！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（　）。

A、證券公司可以為股東融資提供擔保

B、證券公司股東可以通過關聯交易占用證券公司資產

C、不能清償到期債務的個人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

D、證券公司股東可以通過協議使用證券公司客戶資金

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司的設立與變更。根據《證券公司監督管理條例》第十條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；②凈資產低于實收資本的50%。或者負債達到凈資產的50%；③不能清償到期債務。除上述條件以外，具有國務院證券監督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或實際控制人。其他具體情形將由國務院證券監督管理機構根據實際情況進行認定。

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