證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司的一般性規(guī)定（2023.01.11）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/01/13 15:06:15　字體：大小

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把汗水變成珍珠，把夢想變成現(xiàn)實(shí)！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

證券公司的股東和實(shí)際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（　）。

A、通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)

B、直接挪用客戶資產(chǎn)

C、按出資比例行使股東（大）會(huì)表決權(quán)

D、通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司的一般性規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條的規(guī)定，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（01.11）

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