證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（2022.10.31）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:16:53　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（　）。 Ⅰ.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控 Ⅱ.證券公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表 Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等 Ⅳ.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。（1）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺(tái)市場(chǎng)提供互聯(lián)互通服務(wù)。所以，第Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤。（2）證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表，每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。所以，第Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。（3）證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。所以，第Ⅲ項(xiàng)正確。（4）證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。所以，第Ⅳ項(xiàng)正確。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.31）

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