證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（2022.10.04）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:29:55　字體：大小

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單選題

下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的有（　）。 Ⅰ.證券公司柜臺(tái)交易，是指證券公司與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為 Ⅱ.證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 Ⅲ.證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則 Ⅳ.證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。證券公司柜臺(tái)交易，是指證券公司與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。第Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》等法規(guī)。第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.04）

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