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證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司內部控制（2022.09.16）
你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
證券公司中，應對違反職責范圍內的內部控制要求所導致的風險和損失承擔首要責任的是（ ）。
A、董事會
B、直接從事業務經營活動的相關人員
C、經理層
D、合規部門
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查證券公司內部控制。直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷，并及時加以糾正。相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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