證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司信息隔離墻（03.10）

下載正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校APP 訂閱最新報(bào)考消息

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/03/10 09:08:41　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報(bào)考指南

報(bào)考條件一鍵了解

報(bào)考指南

對(duì)未來最大的慷慨，就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是（?。?。

A、證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

B、各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

C、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

D、證券公司董事會(huì)和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（03.10）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！