證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：期貨交易管理條例法律責任（2022.02.18）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/02/21 10:02:25　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（　）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A、10萬元

B、1萬元

C、3萬元

D、5萬元

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【答案】

【解析】

本題考查期貨交易管理條例法律責任。根據(jù)《期貨交易管理條例》，第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（1）接受不符合規(guī)定條件的單值或者個人委托的；（2）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（3）未經(jīng)批準，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十九條所列事項的；（4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（5）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；（6）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；（7）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（8）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（10）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（11）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（12）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（13）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；（14）進行混碼交易的；（15）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；（16）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。

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