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證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司中間介紹業務（2022.10.02）
得一寸進一寸，得一尺進一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司存在下列（ ）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。 Ⅰ.在證監會審核介紹業務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶 Ⅱ.向客戶傳遞商品期貨行情信息 Ⅲ.緊急情況下代客戶實施平倉操作 Ⅳ.向客戶提供期貨交易終端
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司中間介紹業務。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：
（1）未經許可擅自開展介紹業務；
（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；
（3）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；
（4）收付、存取或者劃轉期貨保證金；
（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；
（6）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；
（7）代客戶下達交易指令；
（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；
（9）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；
（10）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；
（11）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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