證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人（2021.12.25）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/12/25 12:10:21　字體：大小

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單選題

保薦代表人出現(xiàn)（　）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。 ①盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題 ②未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé) ③唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)、證券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作 ④因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查保薦代表人。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施：（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；（2）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；（3）重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露；（4）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；（5）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)；（6）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)、證券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作；（7）偽造或者變造簽字、蓋章；（8）嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.25）

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