證券從業《證券法律法規》每日一練：保薦代表人（2021.12.25）

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯： 2021/12/25 12:10:21　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區

干貨資料助力備考

資料專區

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

保薦代表人出現（　）情形之一的，中國證監會可以根據情節輕重，在3個月到36個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。 ①盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題 ②未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責 ③唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作 ④因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查保薦代表人。保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可以根據情節輕重，在3個月到36個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施：（1）盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；（2）未完成或者未參加輔導工作；（3）重大事項未報告、未披露；（4）未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責；（5）因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責；（6）唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作；（7）偽造或者變造簽字、蓋章；（8）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>