依據《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令〔第195號〕) 《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》)有關規定,根據協會2023年測試計劃,中國證券業協會擬于2023年9月23日舉辦證券行業專業人員水平評價專場測試,具體事項公告如下:

一、測試安排

(一)時間安排

測試時間:2023年9月23日

考生報名繳費時間:2023年9月5日15時至9月8日15時

退費時間:2023年9月7日15時至9月8日15時

準考證打印時間:2023年9月20日15時至9月23日18時(具體測試時間和考場地址將在準考證中明示)

(二)測試地點

測試地點為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳,測試地點以準考證為準。

提示:報名后考區不能正常組織測試的,協會將通知考生,并為考生辦理退款。

(三)測試科目及范圍

一般業務水平評價測試

1、《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》,參考《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)》。

專項業務水平評價測試

2、《發布證券研究報告業務》,參考《證券分析師專業能力水平評價測試大綱(2022)》。

3、《證券投資顧問業務》,參考《證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱(2022)》。

4、《投資銀行業務》,參考《保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2022)》。

高級管理人員水平評價測試

5、證券公司高級管理人員水平評價測試,參考《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2022)》。

6、證券公司合規管理人員水平評價測試,參考《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱(2022)》。

詳見。

(四)測試場次安排

(五)測試形式及測試題型

測試采取閉卷機考形式,題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題, 試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。一般業務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試時間均為120分鐘, 專項業務水平評價測試測試時間為180分鐘。

(六)測試費用

測試費用:61元/科,交費方式:網上交費。

二、測試報名條件

本次測試面向證券公司(含子公司)、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司擬任董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員及從業人員和符合《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》第七條規定的其他人員,由各公司預先將滿足報名條件的考生基本信息錄入到報名系統后,考生即可登錄報名系統完成報名流程。

報名參加一般業務水平評價測試、專項業務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試的人員應當符合《測試細則》第七條規定。

三、測試紀律要求

(一)考生須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機關印章)參加測試,其他證件一律不得入場。

(二)考生進入考場須按照監考人員要求就座。

(三)測試時手機應關閉,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

(四)紙質準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規行為進行處理。

四、測試成績

證券行業專業人員水平評價測試成績單在協會網站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內有效。《測試細則》發布前,參加證券業從業人員資格考試一般從業資格考試和專項業務類資格考試相關科目測試的人員,其成績長期有效。如對測試有異議,考生應當在成績公布之日起十五日內向協會提出,否則將不予受理。

五、測試違規處理

測試人員發生違規行為的,協會將根據違規行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績,禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業務等措施,違規信息亦將納入證券行業執業聲譽激勵約束機制;對于在協會登記的證券從業人員嚴重或特別嚴重違規的,協會將根據相關規定采取紀律處分。紀律要求、違規處理和違規申辯詳見《測試細則》

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六、特別提示

(一)測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(),考生應避免登錄其他網站操作,以免泄漏個人信息。

(二)協會不舉辦考前培訓,不出版測試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料,請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。

(三)測試過程中,發現其他考生有拍題、作弊等行為,可向監考人員或協會舉報。

(四)協會已與中國證券投資基金業協會建立違規考生信息交互機制,對失信考生實施聯合懲戒,禁考期內也將無法報名參加基金業協會組織的各項測試。

(五)測試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時安排專人在測試間歇對考場進行消毒。

七、測試咨詢

如有疑問,請登錄協會網站查詢常見問題及解答,亦可通過網報平臺在線咨詢。

特此公告

　　　中國證券業協會

　　　　          2023年8月25日

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