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證券從業《證券法律法規》每日一練：廉潔從業監管及自律措施（2021.12.14）
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單選題
證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列（ ）情形之一的，中國證監會應當從重處理。 ①直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益 ②連續或者多次違反本規定 ③涉及金額較大或者涉及人員較多 ④產生惡劣社會影響
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查廉潔從業監管及自律措施。證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益；（2）連續或者多次違反本規定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定；（6）中國證監會認定應當從重處理的其他情形。
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