證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：廉潔從業(yè)的要求（2021.12.11）

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/13 09:26:03　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關(guān)服務的過程中，不得通過以下（　）方式輸送或者謀取不正當利益。 ①讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限 ②代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票 ③以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易 ④以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查廉潔從業(yè)的要求。證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關(guān)服務的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：（1）利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；（2）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；（5）編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；（7）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；（9）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>