證券從業《證券法律法規》每日一練：廉潔從業的要求（2021.12.11）

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/13 09:26:03　字體：大小

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自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過以下（　）方式輸送或者謀取不正當利益。 ①讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限 ②代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業判斷投票 ③以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易 ④以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查廉潔從業的要求。證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：（1）利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動；（2）侵占或者挪用受托資產；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；（5）編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優勢、資金優勢、持股持券優勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易；（7）讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業判斷投票；（9）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

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