證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：基金銷售人員及從事代銷金融產(chǎn)品人員（12.17）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/12/17 09:20:04　字體：大小

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自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得有下列（　）情形。

A、承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例

B、以低于成本的費(fèi)用銷售基金

C、實(shí)施排他性、綁定性銷售安排

D、宣傳過往業(yè)績(jī)和近1年收益率

查看答案解析

【答案】

ABC

【解析】

本題考查基金銷售人員及從事代銷金融產(chǎn)品人員。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；（3）預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率；（4）誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品；（5）未向投資人有效揭示實(shí)際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息，或者以過度包裝服務(wù)平臺(tái)、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息；（6）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；（7）在基金募集申請(qǐng)完成注冊(cè)前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；（8）未按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、招募說明書和基金份額發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間銷售基金，或者未按照規(guī)定公告即擅自變更基金份額的發(fā)售日期；（9）挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額；違規(guī)利用基金份額轉(zhuǎn)讓等形式規(guī)避基金銷售結(jié)算資金閉環(huán)運(yùn)作要求、損害投資人資金安全；（10）利用或者承諾利用基金資產(chǎn)和基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行利益輸送或者利益交換；（11）違規(guī)泄露投資人相關(guān)信息或者基金投資運(yùn)作相關(guān)非公開信息；（12）以低于成本的費(fèi)用銷售基金；（13）實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排；（14）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.17）

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