證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（2021.09.21）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/09/21 09:37:42　字體：大小

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沒(méi)有天生的信心，只有不斷培養(yǎng)的信心，加油！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~

單選題

進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，關(guān)于開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　）。

A、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B、對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤

C、原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍

D、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的一年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核

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【答案】

【解析】

本題考查開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求。對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核，選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。參見(jiàn)教材P222-223。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.21）

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