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證券從業《證券法律法規》每日一練:客戶風險等級劃分(2021.09.21)

來源: 正保會計網校 編輯: 2021/09/21 09:37:42  字體:

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沒有天生的信心,只有不斷培養的信心,加油!正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習,希望對您備考證券從業有幫助!以下是證券從業《證券法律法規》每日一練,快來練習吧~

單選題

進行洗錢風險評估時,關于開展客戶風險等級劃分的基本要求,下列說法錯誤的是( )。

A、對于新建立業務關系的客戶,證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內,按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程,劃分其風險等級 

B、對于已確立過風險等級的客戶,證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限,實現對風險的動態追蹤 

C、原則上,風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年,低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍 

D、對于首次建立業務關系的客戶,無論其風險等級高低,證券公司在初次確定其風險等級后的一年內至少應進行一次復核 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。對于首次建立業務關系的客戶,無論其風險等級高低,證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核,選項D說法錯誤。參見教材P222-223。

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證券從業:每日一練《金融基礎》(09.21)

證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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