中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布2020年證券公司分類結(jié)果

摘自中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2020年8月26日

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)），經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議，確定了2020年證券公司分類結(jié)果。

證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

注:全行業(yè)132家公司中，有34家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)，即：高盛高華（母公司北京高華），渤海匯金（渤海證券），長(zhǎng)江保薦、長(zhǎng)江資管（母公司長(zhǎng)江證券），財(cái)通資管（母公司財(cái)通證券），一創(chuàng)投行（母公司第一創(chuàng)業(yè)），東證融匯（母公司東北證券），東證資管、東方投行（母公司東方證券），瑞信方正、方正承銷保薦（母公司方正證券），光證資管（母公司光大證券），廣發(fā)資管（母公司廣發(fā)證券），華英證券（母公司國(guó)聯(lián)證券），國(guó)盛資管（母公司國(guó)盛證券），國(guó)君資管、上海證券（母公司國(guó)泰君安），海通資管（母公司海通證券），恒泰長(zhǎng)財(cái)（母公司恒泰證券），華泰聯(lián)合、華泰資管（母公司華泰證券），摩根士丹利華鑫（母公司華鑫證券），中泰資管（母公司中泰證券），中德證券（母公司山西證券），申萬(wàn)宏源承銷保薦、申萬(wàn)宏源西部（母公司申萬(wàn)宏源），興證資管（母公司興業(yè)證券），銀河金匯（母公司銀河證券），招商資管（母公司招商證券），浙商資管（母公司浙商證券），中金財(cái)富（母公司中金公司），中信證券（山東）、金通證券、中信證券華南（母公司中信證券）。