中國證監會2019年法治政府建設情況 

摘自中國證監會網站 2020年4月17日

　　2019年，證監會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅決貫徹落實黨的十八屆四中全會關于全面推進依法治國的部署，深入學習領會黨的十九大，十九屆二中、三中、四中全會，中央經濟工作會議，中央全面依法治國委員會第一次、第二次會議精神，嚴格按照《法治政府建設實施綱要（2015-2020年）》（中發〔2015〕36號，以下簡稱《綱要》）要求，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，持續加強資本市場法治建設，推進依法行政各項工作，取得了新的進步。

　　一、2019年法治政府建設工作情況

　　（一）強化資本市場基礎法律制度建設，完善資本市場制度體系

　　一是夯實資本市場基礎法律制度，圍繞資本市場重大改革事項加大制度供給。推動《證券法》修訂出臺，為資本市場改革提供了堅實的法治保障。推動《刑法》修改，重點提高欺詐發行和信息披露造假等罪名的刑期上限和罰金數額。持續推進《公司法》《企業破產法》修改、《期貨法》制定工作，支持配合國務院相關部門開展《私募投資基金管理暫行條例》制定工作。推動最高人民法院、最高人民檢察院出臺操縱市場和利用未公開信息交易犯罪刑事司法解釋。

　　二是推進資本市場增量改革，實現上海證券交易所設立科創板并試點注冊制重大改革落地。貫徹落實習近平總書記關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的重要指示，形成以《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》為主干，包括規章、規范性文件、自律規則的制度體系。推動最高人民法院出臺司法保障文件。聯合發展改革委、人民銀行等部委發布加強監管信息共享、完善失信聯合懲戒機制的意見。目前科創板運行總體平穩，以信息披露為核心的注冊制效果良好，發行、交易等環節的創新制度經受住了市場初步檢驗。

　　三是加快建設多層次資本市場體系，全面深化新三板改革，規范發展區域性股權市場。修訂后的《證券法》完善了多層次資本市場體系的法律基礎。全面深化新三板改革各項措施加快落地，修改《非上市公眾公司監督管理辦法》，制定《非上市公眾公司信息披露管理辦法》。印發《關于規范發展區域性股權市場的指導意見》，就區域性股權市場定位、分類管理、業務開展、風險防范、政策支持等方面提出明確要求。

　　四是積極完善資本市場重要制度規則，補齊制度短板。加強資本市場頂層設計和改革的統籌協調，全年出臺規章10件，規范性文件23件，重點推進發行審核和并購重組改革，修改《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司重大資產重組管理辦法》，制定《上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規定》，完善上市公司利用并購重組做優做強的制度基礎。

　　五是完善規章、規范性文件清理長效機制。開展證券期貨規章制度系統性清理工作。完善證券期貨法規數據庫，實現文件目錄和文本的信息化、動態化管理，并從內部試運行轉為向社會開放。目前，數據庫收錄資本市場各類規則4923件，行政處罰決定書2069份，月均訪問量超過10萬人次。

　　（二）堅持依法治市，積極履行法定職責

　　一是繼續深化行政審批制度改革，依法高效履行行政許可職責。全年共接收行政許可申請3189件，發出受理、補正、反饋等通知6101件。持續推進審核標準公開，發布首發再融資等業務問答。履行股票發行審核職責，全年共核準或注冊206家企業首次公開發行股票（IPO），融資2821.85億元；核準249家上市公司再融資，融資6362.48億元；核準49家境內企業境外上市融資（包括IPO和增發），32家企業完成H股發行，合計融資1048億港幣。

　　二是強化檢查監督等日常監管，促進市場主體依法規范運作。強化公司監管，全年對上市公司、非上市公眾公司分別采取行政監管措施247家次、115家次。加強證券公司等證券基金期貨經營機構監管，全年對證券基金期貨經營機構采取289項行政監管措施，對120名責任人員采取行政監管措施。加大中介服務機構監管力度，全年對2家律所及12名律師采取行政監管措施，對1家會計師事務所及6名注冊會計師采取行政監管措施。

　　三是依法查處違法行為，凈化資本市場生態。重拳打擊康得新、康美藥業等信息披露違法重大案件。全年共作出行政處罰決定296件，罰沒款金額41.83億元，市場禁入66人。

　　四是優化一線自律監管，發揮行業自律優勢。指導滬深交易所完善重點領域制度供給，修訂完善股票上市規則、會員管理規則等基礎業務規則，優化營商環境，強化對會員等市場主體的管理。2019年，滬深證券交易所共作出紀律處分330余份，提高對暫停交易權限等資格罰的適用頻率，強化懲戒力度，全國股轉公司作出紀律處分751份。

　　（三）堅持嚴格規范公正文明高效執法

　　一是健全監管執法制度機制，加強稽查執法規范化建設，優化行政處罰工作機制。落實國務院全面推行行政執法“三項制度”的任務要求，進一步健全行政執法機制體制。加強與人民銀行、發展改革委部際聯絡，明確債券跨市場統一執法標準。健全細化聽證相關制度規則，充分保障當事人查閱卷宗、陳述申辯的權利。全年共召開聽證會97場，復核會84場，堅持開門辦案，加大聽證公開力度，提高行政處罰工作的透明度。

　　二是推進資本市場誠信建設，探索監管新方式。持續完善誠信數據庫，收錄主體信息100萬余條，行政許可信息3.1萬余條，監管執法信息3萬余條，部際共享信息2371萬余條。加強嚴重違法失信主體專項公示工作，互聯網證券期貨市場誠信信息查詢平臺總查詢量攀升至4890萬余次，日均15萬余次，較2018年增長10倍。開展特定嚴重失信主體“限乘限飛”聯合懲戒。

　　（四）強化對行政權力的監督和制約，切實防范權力濫用

　　一是堅持用制度約束行政權力，強化權力運行監督。堅持靠制度管事管人，探索建立廉政風險登記監控機制，健全針對違紀違法行為的信訪投訴和舉報登記制度，持續完善來信、來訪、來電、網站“四位一體”舉報線索平臺。把黨員干部廉政教育作為黨風廉政建設的重要內容，開展警示教育及經常性教育。

　　二是全面推進政務公開，不斷提高監管透明度。全年舉辦新聞發布會41場，主動發布新聞200余條，累計回應公眾關注熱點和重大輿情80個。修訂《中國證監會政府信息公開指南》，完善政府信息依申請公開內部工作流程。證監會政府信息依申請公開系統上線運行，實現信息公開申請在線提交和查詢等功能，提高工作效率，全年共辦理依申請公開政府信息事項666件。

　　三是主動接受人大政協監督，不斷提升依法行政水平。積極做好全國人大代表建議和全國政協委員提案的答復工作，將其作為依憲施政、依法行政、回應社會關切和服務人民的重要體現。全年共承辦人大代表建議224件、全國政協委員提案92件。

　　四是積極接受司法監督，扎實做好行政應訴工作。2019年，共辦理行政應訴案件155件，行政訴訟終審勝訴率97.7%，有效維護監管權威。

　　五是充分發揮復議監督功能，有效化解監管矛盾。全年共辦理行政復議案件183件，其中新增150件，結轉33件。針對行政復議案件審理中發現的監管問題出具意見建議30余次，有效發揮了行政復議監督職能。

　　（五）健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益

　　一是發揮投訴、信訪工作功能，妥善處理投資者訴求。優化12386熱線工作機制，將投訴直轉范圍從5個試點地區擴大到全國，全年熱線共處理投資者各類訴求9萬余件。規范分流各類投訴請求，把涉法涉訴信訪問題導入司法渠道解決，妥善處理廣大投資者訴求，推動解決資本市場各種矛盾。

　　二是穩步推進行政和解工作，有效化解行政資源與行政效率的矛盾。2019年共收到行政和解申請9件，受理5件。與高盛亞洲、高華證券等九名申請人達成行政和解協議，申請人交納和解金1.5億元，行政和解第一案成功落地。修訂后的《證券法》明確規定行政和解制度，法律基礎進一步夯實。

　　三是完善證券期貨專業調解體系機制，有效化解市場矛盾糾紛。會同最高人民法院建立“總對總”在線訴調對接機制，推動“中國投資者網”糾紛解決平臺與“人民法院調解平臺”互聯互通。小額速調機制推廣至35個轄區，簽約法人機構203家，比2018年增長170余家。2019年各調解組織共受理調解案件6900余件，調解成功5300余件，涉及金額約69億元。

　　四是推動完善證券期貨民事訴訟制度機制，助力投資者民事維權。方正科技虛假陳述案二審維持一審示范判決，首單證券群體性糾紛示范判決破題。指導開展證券支持訴訟工作，中小投資者服務中心累計提起證券支持訴訟19起，股東訴訟1起。為適應證券發行注冊制改革需要，推動《證券法》規定適應我國國情的證券民事訴訟制度和先行賠付制度。

　　五是加強投資者教育工作。與教育部聯合印發《關于加強證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》，強化將投資者教育納入國民教育體系工作的統籌規劃，已有3000余所學校設置投資者教育課程。將5月15日設為“全國投資者保護宣傳日”，開展“走進科創 你我同行”“辨真偽·識風險 做理性私募投資者”等投資者教育專項活動。

　　二、2020年法治政府建設工作安排

　　2020年，證監會將深入學習貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會，中央經濟工作會議以及中央全面依法治國委員會三次會議的精神，對照《綱要》要求，堅持市場化、法治化的改革方向，學習借鑒國際最佳實踐，不斷推進資本市場改革開放。進一步夯實資本市場基礎法律制度，嚴格執行修訂后的《證券法》，繼續推進《刑法》修改和《期貨法》制定工作，努力建成基礎制度更加扎實、規則體系更加完善的證券期貨監管法律制度。持續強化資本市場法制宣傳教育，培養造就一支高素質、專業化的監管執法隊伍，監管干部的法治思維與依法監管能力水平顯著提高。完善行政執法責任制，持續推進依法行政，強化依法監管、依法治市，進一步提升監管效能，充分保護投資者合法權益，為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅強的法治保障，促進資本市場長期穩定健康發展。