關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知

中證協發【2020】23號

各證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構：

為貫徹落實新修訂《證券法》有關規定，根據中國證監會《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監會公告【2020】18號），現就對證券業從業人員實施事后登記管理有關事項通知如下：

一、登記人員。證券公司中從事證券業務的人員應當符合《證券法》等法律法規、中國證監會規定、中國證券業協會（下稱協會）自律規則的要求，品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。包括但不限于，滿足基本要求：品行端正，具有良好的職業道德；最近三年未受過刑事處罰；未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；通過相應的證券業從業人員資格考試等。在滿足基本要求基礎上，從事證券投資咨詢業務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規定。保薦代表人還應當符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條相關規定。證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規定》第七條相關規定。

證券公司中從事證券業務的人員應當向協會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業務的人員，參照證券公司中從事證券業務人員的有關規定進行登記管理。從業人員不須申請取得從業資格和執業證書。

二、登記類別。從業人員登記類別設為一般證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。應當根據從業人員實際從事的業務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。

三、登記程序。從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職（含試用期）之日起7個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備的，協會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規定要求的，協會通知機構及時補正。

從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起7個工作日內辦理變更登記。從業人員離職的，所在機構應當自勞動關系（或委托代理關系）解除之日起7個工作日內辦理注銷登記。

四、機構責任。機構應當確保所聘從業人員符合《證券法》等法律法規、中國證監會規定、協會自律規則的要求。機構應當指定專人（登記管理員）負責本機構從業人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實、準確、完整。

五、登記信息查詢。協會將通過協會網站從業人員信息公示欄目，公布各機構從業人員的相關登記信息及登記編號，方便投資者查詢。

六、違規處理。機構聘用不符合規定要求的人員從事證券業務的，機構或從業人員在登記中存在弄虛作假等違規行為的，協會將視情節輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業人員受到協會“暫停執業”紀律處分的，協會予以中止登記。從業人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協會“終止執業”紀律處分的，協會予以注銷登記。

七、銜接安排。已經取得執業證書的從業人員，視為已完成登記，執業證書編號即為登記編號，無需重新登記。已提交執業注冊申請，但尚未取得執業證書的從業人員，相關申請信息將自動轉入登記流程，機構無需重新填報登記信息。

特此通知。

中國證券業協會

2020年3月4日