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證券經營機構不得聘用哪些人員?

來源: 正保會計網校 編輯:春分 2019/01/09 14:26:19  字體:

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證券從業人員變更單位后如何辦理執業注冊變更?

問:證券經營機構不得聘用哪些人員?

答:《證券法》第132條規定“因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,不得招聘為證券公司的從業人員。”

《證券法》第133條規定“國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務。”

因此,證券經營機構不得聘用上述人員。

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