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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識點：開放式基金的募集
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！
開放式基金的募集
（一）開放式基金募集的程序
開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經過申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。
（二）申請募集文件
開放式基金應提交的申請募集文件項目與封閉式基金的基本相同，但開放式基金在一些文件的具體內容上與封閉式基金有所不同。
（三）募集申請的核準
國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理開放式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。
（四）開放式基金的募集期
基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行開放式基金的募集。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。
（五）開放式基金份額的發(fā)售
開放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理。
（六）開放式基金的基金合同生效
2個條件：（對比封閉式基金條件，都和2有關）
（1）基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；
（2）基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
基金募集失敗，基金管理人應承擔的責任：
（1）自有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
推薦欄目：證券從業(yè)考試
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