新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券《證券發(fā)行與承銷》第九章：金融債券發(fā)行的操作要求
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識點(diǎn)七
知識點(diǎn)七：金融債券發(fā)行的操作要求
（一）金融債券發(fā)行的方式（在全國銀行間債券市場）
1.兩種方式：公開發(fā)行，定向發(fā)行。
2.金融債券的發(fā)行可以采?。?）一次足額發(fā)行；（2）限額內(nèi)分期發(fā)行。
（二）擔(dān)保要求
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求；而財(cái)務(wù)公司發(fā)行時(shí)需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿三年的，應(yīng)當(dāng)由擔(dān)保人提供擔(dān)保。
（三）信用評級
金融債券發(fā)行后，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級。
（四）發(fā)行組織
發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，可采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等方式。
承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備五個條件：
1.注冊資本不得低于2億；
2.具有較強(qiáng)的債券分銷能力；
3.具有合格的專業(yè)人員和分銷渠道；
4.最近2年內(nèi)沒有重大違法和違規(guī)的行為；
5.其它條件。
以招標(biāo)承銷方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。
?。ㄎ澹┊惓Ｇ闆r處理
（六）其他相關(guān)事項(xiàng)
1.發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。
2.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
3. 金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。
學(xué)員討論（0）
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
