新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識：證券托管與存管
2015年證券從業(yè)資格考試備戰(zhàn)已經(jīng)開始，為了幫助廣大考生提前備考，正保會計網(wǎng)校教學(xué)專家整理了2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家夢想成真！
證券托管與存管
（一）證券托管、存管的概念（熟悉）
| 證券托管 | 投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 |
| 證券存管 | 證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 |
（二）我國目前的證券托管制度（掌握）
1.上海證券交易所交易證券的托管制度
對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。
▲已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。申報一經(jīng)確認，其撤銷即刻生效。
▲撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。
★投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：
（1）撤銷當日有交易行為的；
（2）撤銷當日有申報；
（3）新股申購未到期的；
（4）因回購或其他事項未了結(jié)的；
（5）相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。
2.深圳證券交易所交易證券的托管制度
▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。
▲深圳證券市場投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進行（在哪里買入就在哪里賣出）。
▲投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
▲投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：
網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)熱招中：
網(wǎng)校2015年證券從業(yè)資格考試網(wǎng)上輔導(dǎo)全面招生！正保會計網(wǎng)校憑借雄厚的師資力量、領(lǐng)先的課件制作技術(shù)、嚴謹?shù)慕虒W(xué)作風、靈活多樣的教學(xué)方式，隆重推出“2015年證券從業(yè)資格考試”網(wǎng)上輔導(dǎo)，學(xué)員自付費之日起，可不限時間、次數(shù)重復(fù)點播學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)時間長達6個月！（查看招生方案詳情>>）
學(xué)員討論（0）
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
