2015證券從業資格考試《證券交易》知識：證券交易場所

來源: 正保會計網校編輯： 2015/06/12 17:21:24　字體：大小

多樣班次滿足需求

選課中心

干貨資料助力備考

資料專區

報考條件一鍵了解

報考指南

　　證券交易場所

定義（熟悉）	證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監督證券交易，實行自律管理的法人
設立和解散	由國務院決定
性質	證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格
職能（掌握）	（1）提供證券交易的場所和設施（2）制定證券交易所的業務規則（3）接受上市申請、安排證券上市（4）組織、監督證券交易（5）對會員進行監管（6）對上市公司進行監管（7）設立證券登記結算機構（8）管理和公布市場信息（9）證監會許可的其他職能

　　證券交易場所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　1.證券交易所

　　交易所的內部機構，為交易所提供結算服務

　　續表

不得直接或間接從事的事項（掌握）	（1）以盈利為目的的業務（2）新聞出版業（3）發布對證券價格進行預測的文字和資料（4）為他人提供擔保（5）未經中國證監會批準的其他業務
組織形式	會員制和公司制 ▲我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會、專門委員會。 ▲理事會是證券交易所的決策機構。 ▲總經理由國務院證券監督管理機構任免。

　　2.其他交易場所

定義	其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”。
分類	分散的柜臺市場和一些集中性市場。 ▲柜臺市場又稱為“店頭市場”，呈現分散性。我國在2002年6月開始運作的商業銀行記賬式國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。
	▲銀行間債券市場，呈現集中性。
	▲我國現行開展的代辦股份轉讓系統也屬于其他交易場所。