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2014證券從業資格考試《證券市場基礎知識》預習：主要的法律
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
知識點 主要的法律
（一）《證券法》
●1999年7月1日實施。現行的《證券法》于2006年1月1日起生效。
●核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
●證券業和其他金融業分業經營、分業管理，實行集中統一監管和行業性自律管理。
●主要內容：
1.有關證券發行
2.有關證券交易
3.有關上市公司收購
4.有關證券交易所的主要內容
5.有關證券公司的主要內容6.有關證券登記結算機構的主要內容
7.有關證券服務機構的主要內容
8.有關證券業協會的主要內容
9.有關證券監督管理機構的主要內容
10.有關法律責任的主要內容
（二）《公司法》
●現行的《公司法》于2006年1月1日起實施。
●核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。
●主要內容：
1.總則
2.有限責任公司的設立和組織機構
3.有限責任公司的股權轉讓
4.股份有限公司的設立和組織結構
5.股份有限公司的股份發行和轉讓
6.公司董事、監事、高管的資格和義務
7.公司債券
8.公司財務、會計
9.公司合并、分立、增資、減資
10.公司解散和清算
11.外國公司的分支機構
12.法律責任
（三）《基金法》
2004年6月1日起實施。
調整范圍是基金的發行、交易、管理、托管等活動，旨在規范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。
主要內容：
1.總則
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金的募集
5.基金份額的交易
6.基金份額的申購與贖回
7.基金的運作與信息披露8.基金合同的變更、終止與基金財產清算
9.基金份額持有人權利及其行使
10.監督管理
11.法律責任
（四）《刑法》對證券犯罪的規定
現行的《刑法》經2009年2月28日通過。
1.欺詐發行股票、債券罪
2.提供虛假財務會計報告罪
3.上市公司董事、監事、高管違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司。
4.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款
5.非法發行股票和公司、企業債券罪
6.內幕交易、泄露內幕信息罪
7.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。
8.操縱證券市場罪
9.商業銀行及其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托財產的。
10.洗錢
（五）《反洗錢法》
2007年1月1日起實施。
具體內容：
1.反洗錢義務的主體范圍：金融機構
2.臨時凍結資金不得超過48小時
3.明確了大額交易和可疑交易報告制度
"大額"的標準：法人與個體工商戶之間單筆轉賬100萬、單筆現金收支20萬。
4.在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人。
5.金融機構應當按照規定建立客戶身份識別制度。交易關系結束后資料保存5年。
6.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查。
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