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2014證券從業資格《證券市場基礎知識》預習：證券資產管理業務
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 證券的中介機構
知識點 證券資產管理業務
1.定義：證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。
2.資產管理業務開展資格
①公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元；
②資產管理業務人員具有證券業從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人；公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度。
3.種類及特點：定向資產管理業務、集合資產管理業務、專項資產管理業務
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特點 |
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定向資產管理業務 |
一對一 |
投資方向在合同中約定 |
必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行 |
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集合資產管理業務 |
集合性一對多 |
投資范圍有限定性和非限定性的區分 |
客戶資產必須托管；專門賬戶投資運作 |
比較嚴格的信息披露 |
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專項資產管理業務 |
綜合性，可以一對一、一對多 |
特定性：業務設定特定的投資目標 |
通過專門賬戶經營運作 |
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●限定性集合資產管理計劃：投資于固定收益類金融產品；權益類資產不超該計劃資產凈值的20%.
●非限定性集合資產管理計劃：股票、債券均可。
4.《證券公司參與股指期貨交易指引》的有關規定。（了解）
集合資產管理業務（不含限額特定資產管理業務），應以套期保值為目的。（具體比例與基金的規定相同。）
定向資產管理業務、限額特定資產管理業務，在任一時點，風險敞口不超過凈值的80%。
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