2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券交易所

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2014/02/24 11:32:59　字體：大小

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行

知識(shí)點(diǎn)：證券交易所

（一）證券交易所的定義、特征與職能

1.定義：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

2.特征：

①有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間；②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易；③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；④通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

3.職能：

①提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；③接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；④組織、監(jiān)督證券交易；⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑧管理和公布市場(chǎng)信息；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

（二）證交所的組織形式

（三）證交所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)

1.主板市場(chǎng)：主要場(chǎng)所。

2.創(chuàng)業(yè)板：2009年深市（二板）是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。

（四）證券上市制度

（五）證券交易所運(yùn)作系統(tǒng)

（六）交易原則和交易規(guī)則

1.交易原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

2.交易規(guī)則