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2014證券從業資格《證券投資基金》：特定客戶資產管理業務規范
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識點十四：特定客戶資產管理業務規范
開展業務應符合以下規范：
1.將委托財產交由具備基金托管資格的商業銀行托管。
2.應當訂立書面的資產管理合同，明確權利義務和相關事宜。
3.委托財產應當用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品、商品期貨及中國證監會規定的其他投資品種。
4.單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票，市值不得超過該計劃資產凈值的20%；同一資產管理人管理的全部特定客戶委托財產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%，按照指數比例進行投資的不受該比例限制。
5.特定客戶資產管理業務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的基金的60%。
6.資產管理人可以與資產委托人約定，根據管理情況提取適當的業績報酬。在一個委托投資期間，業績報酬的提取比例不得高于管理資產在該期間凈收益的20%。
7.嚴格禁止反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。
8.應當設立專門的業務部門，投資經理與基金經理的辦公區域應當嚴格分離，不得相互兼任。
9.不得采用任何方式向資產委托人返還管理費，不得違規向客戶承諾收益或承擔損失，不得將其固有財產或者他人財產混同于委托財產從事證券投資。
10.不得通過公共媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業務方案。
11.多個客戶資產管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，但證監會另有規定除外。
12.多個客戶資產管理計劃的資產管理人每月至少應向資產委托人報告一次資產托管人復核的計劃份額凈值。
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