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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預習：承銷的有關規(guī)定
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點二十：承銷的有關規(guī)定
1.證券公司在實施承銷協(xié)議前，應當向證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。
2.證券公司承銷證券，應當依照證券法規(guī)定采用包銷或代銷的方式。采用代銷方式的，應在發(fā)行公告中（須）披露失敗后的處理措施。
3.承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷團成員應當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。證券公司在承銷過程中，不得以提供透支、回扣或中國證監(jiān)會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票。
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億元以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。
4.承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。
主承應在上市10日內(nèi)向證監(jiān)會報備承銷總結報告。
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