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2014證券從業資格考試《證券發行與承銷》預習：詢價對象
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發行股票并上市的操作
知識點六：詢價對象
詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》（2012年5月修訂）規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者，主承銷商自主推薦的機構和個人投資者，以及經中國證監會認可的其他投資者。
詢價對象及其管理的證券投資產品（以下稱股票配售對象）應當在中國證券業協會登記備案，接受中國證券業協會的自律管理。
1.詢價對象應當符合的條件：（1）依法設立，最近12個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施或者受到刑事處罰；（2）依法可以進行股票投資；（3）信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員；（4）具有健全的內部風險評估和控制系統并能有效執行，風險控制指標符合有關規定；（5）按照《管理辦法》規定被中國證券業協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿12個月。
2.下列機構投資者作為詢價對象除應當符合以上規定的條件外，還應當符合下列條件：（1）證券公司經批準可以經營證券自營或者證券資產管理業務；（2）信托投資公司經相關監管部門重新登記已滿兩年，注冊資本不低于4億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄；（3）財務公司成立兩年以上，注冊資本不低于3億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
3.詢價對象應當在年度結束后的1個月內對上一年度參與詢價的情況進行總結。
4.詢價對象有下列情形之一的，中國證券業協會將其從詢價對象名單中去除：（1）不再符合《管理辦法》規定的條件；（2）最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上；（3）未按時提交年度總結報告的。
5.個人投資者作為詢價對象應當具備5年以上投資經驗、較強的研究能力和風險承受能力。主承銷商應當嚴格按照既定的推薦原則、標準和程序進行推薦。
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