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2014證券從業資格《證券發行與承銷》預習：首次公開發行股票
2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
知識點四：首次公開發行股票的申請文件
（一）首次公開發行股票申請文件的要求
申請主板和創業板首次公開發行股票的公司（以下簡稱“發行人”）分別應按《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件》（2006年修訂，以下簡稱“第9號準則”）和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板招股說明書》（2009年7月20日發布，以下簡稱“第28號準則”）的要求制作申請文件。具體要求如下：
1.發行人應按第9號或第28號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號或第28號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監會按照有關規定不予受理。
2.第9號或第28號準則附錄規定的申請文件目錄是對發行申請文件的最低要求。
3.申請文件一經受理，未經中國證監會同意，不得增加、撤回或更換。
4.發行人報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件3份；在提交發行審核委員會審校前，根據中國證監會要求的份數補報申請文件。
5.申請文件所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
6.發行人應根據中國證監會對申請文件的反饋意見提供補充材料。
7.申請文件應采用幅面為209毫米×295毫米規格的紙張，雙面印刷。
8.申請文件的封面和側面應標明“××公司首次公開發行股票并上市申請”字樣。
9.申請文件的扉頁應標明發行人董事會秘書有關中介機構項目的負責人的聯系方式。
10.申請文件章與章之間、節與節之間應有明顯的分隔標識。
11.發行人在報送書面申請文件時，還需要有一份電子文件。
（二）首次公開發行股票申請文件目錄：招股說明書與發行公告；發行人關于本次發行的申請及授權文件；保薦機構關于本次發行的文件；會計師關于本次發行的文件；發行人的律師關于本次發行的文件；發行人的設立文件；關于本次發行募集資金運用的文件；與財務會計資料相關的其他文件；其他文件；定向募集公司還應提供的文件。
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